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首批投资者教育基地申报工作指引

作者:集团证券部      来源:海大集团      发布时间:2016-08-31 11:48:43      浏览量:

一、投资者教育基地(以下简称投教基地)类型 首批申报命名的投教基地类型为中国证监会命名的国家级

投教基地。

二、投教基地具体量化标准

(一)国家级实体投教基地

1.  具备专门用于投资者教育的场所,建筑面积不少于  300

平方米;交易日对社会公众开放;接待公众不少于 500 人次/月; 配备可供投资者演示、体验、互动的投教设备,并根据市场发展 和投资者需求定期更新、完善;有经过培训掌握相关知识的专人 引导、讲解;设有宣传投教基地工作的网站或者专栏并做到内容 及时更新,每月更新不少于  5 篇信息。

2.   展示或者投放的书籍手册、音频视频、模拟交易或者游

戏软件、历史实物及讲解介绍等投教产品不少于 10 种,做到信 息科学准确,语言形象通俗,形式生动活泼,并有一定数量的原 创产品。

3. 开展特色鲜明、创新有效的投教活动,活动形式可以包 括讲座论坛、实习培训、咨询答疑、知识竞赛、投资者调查互动、 模拟交易比赛等,形成品牌活动;与投资者互动沟通渠道畅通,能够及时满足投资者合理的教育需求。

4. 具有保障投教基地正常运行的经费,纳入财务预算并实 行专款专用;设有明确的投教基地管理部门,配备专职投教工作 人员;具有完善的投教基地管理与考核制度。

5.   不存在《指导意见》规定的禁止情形。

(二)国家级互联网投教基地

除应当符合前述第 2 项至 5 项规定的标准外,还应当符合下 列标准:

1.   具备专门用于投资者教育的网络平台;可 随时接受社会

公众访问,访问者数量不少于 1 万人/月;配备满足投资者教育 需求的软硬件设备,并根据市场发展和投资者需求定期更新、完 善。

2. 网络防护体系完善,保障网站内容不被非法篡改、删除, 网站访问用户信息安全、不被泄露;网站栏目设计合理、便于浏 览,有用户体验栏目;检索功能强大,检索指标完善;网站信息 准确、丰富,信息量不少于 200 兆,每月信息量更新率不低于 1%。

三、申报材料

申报主体应当于 2015 年 10 月 31 日前将书面申报材料一式

2 份报送中国证监会投资者保护局(北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 1803 室,邮编:100033),将申报材料电子版发 送  bhj@csrc.gov.cn。具体包括:

(一)投教基地申报表(见附件,使用计算机填写后盖章);

(二)申报主体营业执照副本复印件;

(三)投教基地建设运行方案;

(四)投教基地 2015 年度运行情况;

(五)投教基地 2015 年度投放的投教产品;

(六)投教基地管理与考核制度。

附件:1.(实体)国家级投资者教育基地申报表

2.(互联网)国家级投资者教育基地申报表

 

 

附件 1

(实体)国家级投资者教育基地申报表

填报日期:            年        月        日

基地名称

 

地  址

 

申报主体

 

属于三类主体

中第几类

 

主管部门

 

基地投入

运行时间

教育内容

 

运用典型案例

数量

是否具备基本功能区域

 

特色功能区域

 

是否具备专门用于

投资者教育的场所

 

建筑面积

平方米

交易日是否

对社会公众开放

 

接待公众

数量

人次/月

供投资者演示、体验、互动

 

是否定期

 

的投教设备名称、数量

更新、完善

基地宣传网址或专栏网址

 

更新情况

每月更新   篇信息

基地管理部门

 

专职投教

工作人数

基地负责人 /职务

 

办公电话

 

联系人姓名

 

办公电话

/传真

 

联系人手机

 

电邮 /微信号

 

 

 

 

 

 

投教基地 2015

展示或投放

的投教产品

其中原创产品

公益性

 

 

总参与人次

 

投教活动

主要形式

年度(详细情

与投资者有

 

是否畅通,

 

况填入附表)

哪些互动沟

能够及时满足

通渠道

投教需求

 

经费预算

 

万元

是 否 足 够 保 障

基 地 正 常 运 行

并专款专用

 

 

 

申报主体承诺

经审核确认:(1)本表所填内容真实       、准确;(2)基地负责部门及其人员

能够胜任基地运行工作,本单位能够提供保障基地正常运行所需各项条

件;(3)基地不存在《指导意见》规定的禁止情形。

单位公章:

 

展示或投放的投教产品

 

序号

 

名称

 

形式

 

数量

 

是否原创

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附表 2

公益性投教活动

 

序号

 

时间

 

主题或主要内容

 

形式

 

参加人次

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

 

 

日至    月

 

 

 

 

 

经费使用

 

序号

 

项目

 

金额(万元)

 

对保障投教基地正常运行的作用说明

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件 2

(互联网)国家级投资者教育基地申报表

填报日期:            年        月        日

基地名称(链接网址)

 

服务器所在地址

 

申报主体

 

属于三类主体中

第几类

 

主管部门

 

基地投入

运行时间

教育内容

 

运用典型案例数

是否具备基本功能区域

 

特色功能区域

 

是否随时接受公众访问

 

访问者数量

万人/月

配备满足投资者教育需求的软

 

是否定期更新、

 

硬件设备名称、数量

完善

网络防护体系、栏目设计、检

 

网站信息是否准

 

索功能是否符合要求

信息量

每月信息量更新

 

%

基地管理部门

 

专职投教

工作人数

基地负责人 /职务

 

办公电话

 

联系人姓名

 

办公电话

/传真

 

联系人手机

 

电邮 /微信号

 

 

 

 

 

 

投教基地 2015

展示或投放

的投教产品

其中原创产品

公益性

 

 

总参与人次

 

投教活动

主要形式

年度(详细情

与投资者有

 

是否畅通,

 

况填入附表)

哪些互动沟

能够及时满足投教

通渠道

需求

 

经费预算

 

万元

是否足够保障基地

正常运行并 专款专

 

 

 

申报主体承诺

经审核确认:(1)本表所填内容真实、准确;(2)基地负责部门及其人

员能够胜任基地运行工作,本单位能够提供保障基地正常运行所需各项

条件;(3)基地不存在《指导意见》规定的禁止情形。

单位公章:

 

 

 

 

展示或投放的投教产品

 

序号

 

名称

 

形式

 

数量

 

是否原创

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附表 2

公益性投教活动

 

序号

 

时间

 

主题或主要内容

 

形式

 

参加人次

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

 

 

日至

 

 

 

 

 

 

经费使用

 

序号

 

项目

 

金额(万元)

 

对保障投教基地正常运行的作用说明

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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