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打造证券期货专业调解平台妥善处理投资者诉求

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      广东是全国证券期货投资者最多的省份,据统计,截至 2015 年 3 月底,该辖区(不含深圳)有投资者 1660 余万人, 占全国的   9%。近年来,随着证券期货交易的活跃,交易纠纷 随之增加。为及时妥善处理投资者诉求,辖区监管部门、自 律组织把调解作为解决纠纷的重要抓手,逐步完善调解机 制,充实调解队伍,推进调解工作不断向专业化方向发展。

      2013 年  3 月,广东证券期货业协会(以下简称广东证协) 在广东证监局的指导下,成立了证券期货纠纷调解委员会, 制定了证券期货纠纷调解工作管理办法、调解规则、调解员 管理办法等相关制度。

      该协会将调解分为简易调解和普通调解。对于事实清 楚、争议不大的证券期货纠纷,由协会工作人员采用简易程 序,通过电话或邮件等方式协调市场经营主体进行处理。而 对于较为复杂的纠纷,经双方当事人同意,则启动普通程序, 由专业调解员按照规定程序进行调解。为增强专业调解的力 量,协会聘任了 45 名资深证券期货从业人员、专业律师、高校教授担任调解员。

      为拓宽投资者维权渠道,广东证协在官网上开通了网上 投诉纠纷受理平台,并于 2014 年 3 月设立了证券期货纠纷 处理热线,作为接受投资者咨询、投诉的专线,由专人接听、 记录和解答。

      该协会还与广东证监局建立了信访调解对接机制,承办 由该局及 12386 热线转来的证券期货纠纷投诉事项;联合广 东证监局与广州市中级人民法院签署了诉调对接备忘录,对 调解协议的司法确认等事项作出安排,确保调解协议能够得 到有效执行。

      与仲裁、诉讼相比,行业调解具有程序便捷、快速灵活、 专业性强、成本较低等优势。如对于证券账户转托管纠纷, 广东证协接到投资者的投诉电话后,第一时间联系被投诉 方,督促被投诉方依规抓紧办理,被投诉方通常都在当日为 投资者办妥转托管业务,快速地解决了投资者的诉求。

      由于调解工作不向投资者收取任何费用,能够减轻维权 成本,自业务开展以来便受到投资者的广泛热捧。从2014年 1 月至 2015 年 4 月,该协会共接收 496 件投诉,其中有436 件纠纷调解成功,调解成功率达 88%,妥善化解了投资 者与证券期货经营机构之间的矛盾。此外,据不完全统计, 2014    年,通过该协会的调解,辖区证券期货经营机构因自身过错等原因补偿近  60  名投资者  100  多万元,有效地挽回了投资者的损失。 鉴于证券期货纠纷专业性较强,为打造专业化的调解机构,积极响应中国证监会开展的“公平在身边”投资者保护 专项活动,在总结既往证券期货纠纷调解工作经验的基础 上,在广东证监局的指导下,广东证协、广东上市公司协会 联合辖区有关证券期货公司共同发起设立了广东中证投资 者服务与纠纷调解中心(以下简称调解中心),调解中心已 于近期在广东省民政厅注册设立。

      目前,调解中心已全面承接原由广东证协负责的纠纷调 解工作,致力于通过明法析理、说服疏导、解答咨询等方式, 灵活多样地开展投资者服务,公平公正地调解证券期货纠 纷,保护投资者合法权益,为广东辖区资本市场的健康发展 添砖加瓦。